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山西省机构编制委员会办公室关于加强和创新事业单位法人登记监管工作的实施意见
时间:2017年09月27日

 

山西省机构编制委员会办公室

关于加强和创新事业单位法人

登记监管工作的实施意见

晋编办字〔2017249

 

各市、县(市、区)编办,省直各部门:

    为贯彻落实中央关于“双随机、一公开”监管工作要求,进一步加强和规范事业单位法人登记监管,根据国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔201558号)、《中央编办关于批转<事业单位法人公示信息抽查办法(试行)>的通知》(中央编办发〔2015131)、《中央编办关于加强和创新事业单位法人登记监管工作的通知》(中央编办发〔201681号),结合我省实际,现就加强和创新事业单位法人

登记监管,规范事业单位法人公示信息抽查,提出如下意见:

一、总体要求

认真贯彻落实党中央、国务院关于简政放权、放管结合、优化服务的决策部署,转变监管理念,创新监管方式,规范监管行为,提高监管效能,进一步促进事业单位规范运行,提升公益服务质量和水平。加强事业单位法人登记监管,开展事业单位法人公示信息抽查,遵循依法监管、公开透明、公正高效的原则,严格执行事业单位登记管理有关法律法规和政策规定,实行抽查事项公开、抽查制度公开、抽查过程公开、抽查结果公开,保障事业单位法人权利平等、机会平等、规则平等,确保事中事后监管规范有序进行。

二、建立随机抽查工作机制

(一)制定抽查事项清单。

各级登记管理机关应将事业单位法人登记事项(名称、住所、宗旨和业务范围、法定代表人、经费来源、开办资金)和年度报告等公示信息全部纳入抽查事项清单,实现抽查内容全覆盖。主要事项包括:

    1.是否按规定报送年度报告;

    2.《事业单位法人年度报告书》内容填写是否完整、规范、真实;

    3.年度报告形式要件(签字、盖章、资产负债表、资质证明文件等)是否齐全有效;

    4.是否按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动;

5.是否有开展业务活动的固定场所;

6.开办资金、设施设备、从业人数是否与其开展的业务活动相匹配;

    7.有无独立的银行帐户,财务是否独立核算;

    8.是否继续具备开展特定业务活动所需的资质;

    9.办公地址与登记的住所是否一致;

    10.担任法定代表人的行政负责人是否符合相关规定;

    11.是否自核准登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或自行停止业务活动一年以上;

    12.是否存在未按规定办理变更登记的情况;

    13.实际使用的名称(包括单位印章、标牌及其他标记)是否与核准登记的名称一致;

    14.资产负债表是否真实准确,资产损益情况与资产负债表数据是否一致,有无抽逃开办资金的行为;

    15.有无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或出租、出借单位印章的行为;

    16.接受和使用捐赠、资助的情况是否符合《事业单位登记管理暂行条例》和其他有关规定。

    (二)建立检查对象和检查人员名录库。

各级登记管理机关要依托事业单位网上登记管理系统,建立检查对象(事业单位法人)名录库和执法检查人员名录库,并及时更新数据,确保完整准确。可采取本级编办统筹、市县统筹,或商请其他部门执法力量参与的方式,充实执法检查工作力量,探索建立跨层级、跨区域、跨部门联合执法检查人员名录库。

(三)确定抽查频次和比例。

各级登记管理机关应当于每年事业单位法人年度报告公示结束后,对事业单位法人的登记事项和年度报告至少进行一次随机抽查,每次抽取比例为1%3%。当年已经被抽查的事业单位法人,不再计入本年度内抽查的基数。对投诉举报多、违规记录多的单位可提高抽查几率。

(四)随机抽取检查对象和检查人员。

按照“双随机、一公开”的原则,实施检查时,依托事业单位网上登记管理系统,从事业单位法人名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派检查人员。暂不具备“双随机”条件的,可先进行检查对象随机,同时抓紧完善“双随机”的相关条件。

(五)合理运用抽查方式。

登记管理机关可采取书面审查、实地核查的方式进行抽查,两种方式可单独运用,也可综合运用。根据工作需要,可以单独或者联合相关部门组织专项抽查。

1.书面审查。审查事业单位报送的《事业单位法人年度报告书》及其他相关材料,按照抽查事项清单,核实相关内容。

2.实地核查。听取事业单位工作情况介绍,查阅相关文件材料,实地查看单位运行情况,核对抽查事项清单相关内容。

3.专项抽查。抽查中可以委托会计师事务所等第三方专业机构对开办资金、资产损益等情况出具专业性评估意见。可以依法利用其他政府部门做出的检查、核查结果或者专业机构做出的专业结论作为抽查的重要依据。

(六)规范实地核查程序。

登记管理机关对事业单位法人实施实地核查时,应当提前5个工作日通知事业单位,下达《事业单位法人公示信息实地核查通知书》,告知检查时间和检查事项,事业单位按要求配合做好相关工作。

实施检查时,检查人员不得少于两人,并应当出示工作证件。事业单位法人应当配合,接受询问调查,如实反映情况,根据要求提供相关材料。事业单位法人不予配合的,登记管理机关应当通报其举办单位,并通过官方网站予以公示。

检查结束后,检查人员应当填写《事业单位法人公示信息实地核查记录》和《事业单位法人公示信息实地核查情况表》,如实记录核查情况,并由事业单位法定代表人(负责人)签字和单位盖章确认。无法取得签字和盖章的,检查人员应当注明原因,必要时可邀请有关人员作为见证人。

(七)反馈检查结果。

对检查中发现的问题,登记管理机关应当在7个工作日内向被抽查单位反馈,下达《敦促整改函》,明确整改时限,要求被抽查单位在规定时间内整改到位;抽查中发现有违反登记管理规定情形的,依据《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细则相关规定处理。限期整改和处罚情况要书面通报举办单位,请其敦促整改、监督执行,并向社会公开。

三、完善日常监督管理机制

建立健全事业单位登记管理与审批管理的协调联动机制。凡事业单位名称、宗旨和业务范围、经费来源、举办单位等事项发生变更的,或者事业单位被撤销合并的,应当及时提醒和敦促事业单位办理变更登记、注销登记。有效利用“互联网+”,对事业单位登记事项和年度报告公示情况进行网络监测。为社会公众参与监督提供电子邮箱、电话、信访举报等多种途径,确保社会公众的知情权,充分发挥社会监督作用。

对日常登记管理和监督中发现和社会举报、其他部门移送的问题线索,要及时甄别核实并做出相应处理、反馈查处情况。事业单位法人行政许可、行政处罚等信用信息,自做出决定之日起7个工作日内,通过“事业单位在线”网站或本级政府网站向社会公开,同时向信用信息平台推送共享。

完善实施行政处罚的裁量基准与程序。严格履行行政处罚告知程序,确保被处罚对象陈述、申辩等权利。行政处罚材料要及时建宗立卷,并录入事业单位网上登记管理系统,全程留痕、有据可查、接受监督。定期对违规案例进行汇总分析,针对多发问题研究提出预防应对措施。

    四、健全与有关方面协调配合工作机制

    充分发挥举办单位、业务主管部门对事业单位的监督指导职责,建立相关问题协商和处理机制,明确各自职责和衔接方式。发现事业单位实际情况与登记事项信息不符的线索,由举办单位及业务主管部门核实并出具意见,作为监管处理的必要依据。加强与财政、税务、审计、银行及相关行业主管部门的沟通协作,加快实现证书信息共享、违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。探索建立联合监管机制,重大问题联合协商、联动检查。做好监管执法与司法的衔接,对涉嫌违法线索依法及时移送司法部门。

五、加强对事业单位的信用约束

加快推进事业单位信用信息及时公示、统一归集、同步推送、协同应用。探索建立事业单位法人异常情况名录、失信“黑名单”等管理制度,及时向信用信息共享平台推送事业单位基础信息和抽查结果、处罚情况等信用信息。落实中央关于失信联合惩戒工作的统一部署,严格执行中央编办与有关部门签署的关于限制失信被执行人登记为法定代表人的规定。会同相关部门研究建立对成为失信被执行人的现任法定代表人撤换建议机制。

    六、工作要求

    (一)加强组织领导。加强事业单位法人登记监管是落实简政放权、放管结合、优化服务的重要举措。各级编办要高度重视、周密部署、统筹协调,强化组织领导,健全工作机制,配强人员力量,提供经费保障,把事业单位机构编制审批与监督检查、法人登记监管紧密衔接起来,形成监管合力。

    (二)强化宣传培训。事业单位法人公示信息抽查是加强对事业单位事中事后监管的探索和创新,各级编办要作好政策解释,加大宣传力度,加强执法培训。省事业单位登记管理局要准确把握政策导向,加强对市县登记管理机关的业务指导和培训,上下联动,同步推进。

(三)推进任务落实。省事业单位登记管理局要跟踪了解监管工作进展情况,指导解决监管工作中遇到的实际问题。市县编办要坚持问题导向,落实监管责任,结合工作实际,进一步加强和创新事业单位法人登记监管,形成可复制、可推广、可操作的经验作法。

 

附件:

1.事业单位法人公示信息实地核查通知书

2.XX事业单位登记管理局事业单位法人公示信息实地核查记录

3.事业单位法人公示信息实地核查情况表

 

山西省机构编制委员会办公室

2017927
附件1

X事登函字〔   〕 号

XX事业单位登记管理局

事业单位法人公示信息实地核查通知书

          

根据《事业单位登记管理暂行条例实施细则》和《事业单位法人公示信息抽查办法(试行)》有关规定,定于XXX日对你单位法人登记事项和年度报告等公示信息进行实地核查,请配合做好相关工作。

联系人:XX  联系电话:XXXX

 

                         XX事业单位登记管理局

                              XXX

                                                       

 

 

XX事业单位登记管理局:

X事登函字〔   〕 号收悉。我单位将按照通知要求,配合做好相关工作。

联系人:XX  联系电话:XXXX

 

                                   XX单位(盖章)

                                    XXX


附件2

XX事业单位登记管理局

事业单位法人公示信息实地核查记录

 

被核查单位:                                

统一社会信用代码:                                     

住所:                                       

法定代表人:            职务:              

委托代理人:            职务:              

核查时间:                 分至       

核查情况:                                               

                                                        

                                                        

                                                        

                                                        

                                                        

                                                        

                                                        

 

法定代表人(委托代理人):

被核查单位意见(盖章):

核查人:

记录人:


附件3

 

事业单位法人公示信息实地核查情况表

序号

核查项目

核查结果

相关情况

1

是否按规定报送年度报告

□是  □否

 

2

《事业单位法人年度报告书》内容填写是否完整、规范、真实

□是  □否

 

3

年度报告形式要件(签字、盖章、资产负债表、资质证明文件等)是否齐全有效

□是  □否

 

4

是否按照登记的宗旨和业务范围开展业务活动

□是  □否

 

5

是否有开展业务活动的固定场所

□是  □否

 

6

开办资金是否与其开展的业务活动相匹配

□是  □否

 

7

设施设备是否与其开展的业务活动相匹配

□是  □否

 

8

从业人员是否与其开展的业务活动相匹配

□是  □否

 

9

有无独立的银行帐户

□有  □无

 

10

财务是否独立核算

□是  □否

 

11

是否继续具备开展特定业务所需的资质

□是  □否

 

12

办公地址与登记的住所是否一致

□是  □否

 

13

担任法定代表人的行政负责人是否符合相关规定

□是  □否

 

14

是否自核准登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或自行停止业务活动一年以上

□是  □否

 

15

是否存在未按规定办理变更登记的情况

□是  □否

 

16

实际使用的名称(包括单位印章、标牌及其他标记)是否与核准登记的名称一致

□是  □否

 

17

资产负债表是否真实准确

□是  □否

 

18

资产损益情况与资产负债表数据是否一致

□是  □否

 

19

有无抽逃开办资金的行为

□有  □无

 

20

有无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或出租、出借单位印章的行为

□有  □无

 

21

接受和使用捐赠、资助的情况是否符合条例和其他有关规定

□是  □否

 

被核查单位(盖章):                       核查时间   

联系地址:山西焦煤双创基地(太原市万柏林区滨河西路南段129号)B座21层21室  邮政编码:030024
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